橫店東磁:內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
橫店集團(tuán)東磁股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度 （2020年8月修訂） 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范橫店集團(tuán)東磁股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的內(nèi)幕 信息管理行為，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，以維護(hù)公司信息披露公開、公平、公正原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。 第二條 公司內(nèi)幕信息管理工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證 內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。董事長(zhǎng)為公司內(nèi)幕信息保密和內(nèi)幕信息知情人登記管理的主要負(fù)責(zé)人，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織實(shí)施董事會(huì)關(guān)于內(nèi)幕信息管理工作。董事會(huì)秘書室具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息登記備案入檔的日常管理工作和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券公司等機(jī)構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢（質(zhì)詢）服務(wù)工作。 第三條 董事會(huì)秘書室是公司唯一的信息披露機(jī)構(gòu)，未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)同意， 公司任何部門和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送涉及公司的內(nèi)幕信息和法定信息披露內(nèi)容。對(duì)外報(bào)道、傳送的文件涉及內(nèi)幕信息和法定信息披露內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會(huì)秘書核查同意（并視重要程度呈報(bào)董事會(huì)審核），方可對(duì)外報(bào)道、傳送。 第四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司各管理部、事業(yè)部、子公司、 有經(jīng)營(yíng)權(quán)工廠等相關(guān)人員都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作，并配合做好內(nèi)幕信息知情人的登記備案工作。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。 第二章 內(nèi)幕信息與內(nèi)幕信息知情人員 第五條 本制度所指內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或 者對(duì)公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。 尚未公開是指公司尚未在《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等選定的信息披露刊物或深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）網(wǎng)站上正式公開的事項(xiàng)。 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于： （一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化； （二）公司重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買、***重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額 30%，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、***或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30%； （三）公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響； （四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任； （五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； （六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化； （七）公司董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)或提出辭職，董事長(zhǎng)或總 經(jīng)理無法履行職責(zé)； （八）持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有的股份或控制公司 的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況（如有）發(fā)生較大變化； （九）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； （十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或宣告無效； （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司的控股股東、實(shí)際控制人涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施而無法履行職責(zé)； （十二）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； （十三）公司依法披露前的業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)、定期報(bào)告； （十四）公司證券發(fā)行、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃等有關(guān)事項(xiàng)； （十五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）和深交所認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。 第六條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的公司內(nèi) 部和外部相關(guān)人員，包括但不限于： （一）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司內(nèi)部參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的人員；由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財(cái)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員、信息披露事務(wù)工作人員等。 （二）持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司 控股股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易相關(guān)方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（如有）；相關(guān)事項(xiàng)的提案股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（如有）；因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，或者證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員；因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的其他外部單位人員；參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的其他外部單位人員。 （三）由于與第（一）（二）項(xiàng)相關(guān)人員存在親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系等原因而知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員。 （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。 第七條 公司應(yīng)加強(qiáng)未公開重大信息內(nèi)部流轉(zhuǎn)過程中的保密工作，對(duì)公司、 控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他核心人員使用網(wǎng)站、博客、微博、微信等媒體發(fā)布信息進(jìn)行必要的關(guān)注和引導(dǎo)，明確未公開重大信息的密級(jí)，盡量縮小知情人員范圍，防止泄露未公開重大信息，保證未公開重大信息處于可控狀態(tài)。 第三章 內(nèi)幕信息知情人登記和備案管理 第八條 董事會(huì)秘書辦公室應(yīng)做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，內(nèi)幕信息 知情人檔案等登記備案材料保存期限 10 年。 內(nèi)幕信息知情人應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求，自獲悉內(nèi)幕信息之日起填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》（見附件一）并于 1 個(gè)交易日內(nèi)交董事會(huì)秘書室備案。未及時(shí)填報(bào)或填報(bào)信息不完整的，公司董事會(huì)秘書室有權(quán)要求內(nèi)幕信息知情人提供或補(bǔ)充其它有關(guān)信息。 第九條 內(nèi)幕信息知情登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓 名、國(guó)籍、證件類型、證件號(hào)碼、股東代碼、聯(lián)系手機(jī)、通訊地址、所屬單位、與上市公司關(guān)系、職務(wù)、關(guān)系人、關(guān)系類型、知情日期、知情方式、知情階段、知情內(nèi)容、登記人信息、登記時(shí)間等信息。 第十條 公司在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則填寫公司內(nèi) 幕信息知情人檔案，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息，并在內(nèi)幕信息首次依法公開披露后5個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)備。 知情時(shí)間是指內(nèi)幕信息知情人知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉內(nèi)幕信息的第一時(shí)間。知情方式包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等。知情階段包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議等。 第十一條 公司披露以下重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向深交所報(bào)備相關(guān)內(nèi)幕信息知情 人檔案： （一）公司被收購(gòu)； （二）重大資產(chǎn)重組； （三）證券發(fā)行； （四）合并、分立； （五）股份回購(gòu)； （六）年度報(bào)告、半年度報(bào)告； （七）高比例送轉(zhuǎn)股份； （八）股權(quán)激勵(lì)草案、員工持股計(jì)劃； （九）重大投資、重大對(duì)外合作或者簽署日常經(jīng)營(yíng)重大合同等可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； （十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深交所認(rèn)定的其他情形。 公司披露重大事項(xiàng)后，相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所補(bǔ)充提交內(nèi)幕信息知情人檔案。 應(yīng)當(dāng)向深交所報(bào)備相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案。 第十二條 公司進(jìn)行第十一條規(guī)定的收購(gòu)、資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分 立、回購(gòu)股份、股權(quán)激勵(lì)等重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)幕信息管理工作，視情況分階段披露提示性公告；還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄（見附件二），記錄籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等內(nèi)容，并督促策劃重大事項(xiàng)及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。 第十三條 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)書面提示公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方、收 購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司股價(jià)有重大影響的其他有關(guān)各方，于重大事項(xiàng)商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等時(shí)點(diǎn)，填寫各自單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程通知并督促上述主體將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)公司，且該事項(xiàng)完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時(shí)間。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)做好上述主體內(nèi)幕信息知情人檔案匯總。 第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各管理部、事業(yè)部、子公司、 有經(jīng)營(yíng)權(quán)工廠負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人的變更情況。 第十五條 公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易 對(duì)方、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司股價(jià)有重大影響的其他有關(guān)各方，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。 第十六條 公司應(yīng)當(dāng)向接觸到公司內(nèi)幕信息的行政管理部門相關(guān)人員出示 防控內(nèi)幕交易的書面提示，并做好登記備案。 公司在內(nèi)幕信息披露前按照相關(guān)法律、行政法規(guī)要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。 第十七條 公司內(nèi)幕信息登記備案的流程： （一）當(dāng)內(nèi)幕信息發(fā)生時(shí)，知曉該信息的知情人（主要指各管理部、事業(yè)部、子公司及有經(jīng)營(yíng)權(quán)廠長(zhǎng)等有關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或經(jīng)辦人）需要第一時(shí)間將該信息告知公司董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)知情人各項(xiàng)保密事項(xiàng)和責(zé)任，并依據(jù)各項(xiàng)法規(guī)制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍。 （二）董事會(huì)秘書應(yīng)第一時(shí)間組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》并及時(shí)對(duì)內(nèi)幕信息加以核實(shí)，以確?！秲?nèi)幕信息知情人登記表》所填寫的內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性，登記后該表由董事會(huì)秘書室負(fù)責(zé)歸檔，供公司自查或監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查。 第十八條 公司在本制度第十一條所列重大事項(xiàng)公開披露后5個(gè)工作日內(nèi)， 應(yīng)將《內(nèi)幕信息知情人登記表》報(bào)深交所。 第十九條 公司內(nèi)幕信息知情人由于職務(wù)變動(dòng)、辭職等原因發(fā)生變化的，公 司相關(guān)責(zé)任人應(yīng)在內(nèi)幕信息知情人發(fā)生變動(dòng)后及時(shí)更新檔案信息。按規(guī)定應(yīng)報(bào)監(jiān)管部門備案的，在變動(dòng)發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)向深交所重新報(bào)備更新后的內(nèi)幕信息知情人名單。 第二十條 公司在本制度第十一條所列重大事項(xiàng)公告后5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)內(nèi)幕 信息知情人買賣公司證券及其衍生品種的情況進(jìn)
相關(guān)閱讀：
驗(yàn)證碼：
