600135:樂凱膠片2019年年度股東大會(huì)的法律意見書
北京市蘭臺(tái)律師事務(wù)所 關(guān)于樂凱膠片股份有限公司 2019 年年度股東大會(huì)的 法 律 意 見 書 蘭臺(tái)意（2020）第 252 號(hào) 2020 年 5 月 8 日 地址：北京市朝陽區(qū)曙光西里甲 1 號(hào)第三置業(yè)大廈 B 座 29 層 電話：（8610）52287799 傳真：（8610）58220039 網(wǎng)址：www.lantai.cn 北京市蘭臺(tái)律師事務(wù)所 關(guān)于樂凱膠片股份有限公司 2019 年年度股東大會(huì)的 法 律 意 見 書 蘭臺(tái)意（2020）第 252 號(hào) 致：樂凱膠片股份有限公司 北京市蘭臺(tái)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受樂凱膠片股份有限公司（以 下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本所律師列席公司于 2020 年 5 月 8 日召開的 2019 年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”或“會(huì)議”）。現(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《樂凱膠片股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，本所律師就本次股東大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證并出具本法律意見書。 對(duì)于出具本法律意見書，本所特做如下聲明： 1.為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的有關(guān)本次股東大會(huì)的文件，同時(shí)聽取了公司就有關(guān)事實(shí)的陳述和說明，列席了本次股東大會(huì)。 2.本所律師根據(jù)本法律意見書出具日前發(fā)生或存在的事實(shí)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，就本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)法律問題發(fā)表法律意見。 3.在本法律意見書中，本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》的要求，僅就本次股東大會(huì)的召集和召開程序、召集人和出席人員資格、表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表法律意見，不對(duì)本次股東大會(huì)提案的內(nèi)容以及提案中所涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性等事項(xiàng)發(fā)表意見。 4.本法律意見書僅供公司評(píng)價(jià)本次股東大會(huì)之目的而使用，未經(jīng)本所事先書面同意，不得用于其他任何目的或用途。本所同意將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)公告材料，隨其他需公告的信息一起向公眾披露。 基于上述前提，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)公司本次股東大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下法律意見： 一、本次股東大會(huì)召集、召開程序 （一）本次股東大會(huì)的召集 2020年4月14日，公司第八屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于召開2019 年年度股東大會(huì)的議案》，同意公司于 2020 年 5 月 8 日召開 2019 年年度股東大 會(huì)。 2020 年 4 月 16 日，公司以公告形式在《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng) 站（www.sse.com.cn）上發(fā)布了《樂凱膠片股份有限公司關(guān)于召開 2019 年年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)議通知》”）。《會(huì)議通知》載明了本次股東大會(huì)的類型和屆次、召集人、投票方式、召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)、出席對(duì)象、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議登記方法、聯(lián)系方式等事項(xiàng)。 （二）本次股東大會(huì)的召開 1.本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。 2.本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2020 年 5 月 8 日 14 點(diǎn) 00 分在河北省保定市 樂凱南大街 6 號(hào)公司辦公樓會(huì)議室召開，該現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由董事長(zhǎng)王洪澤先生主持。 3.通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15-15:00。 經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案與《會(huì)議通知》中公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議事項(xiàng)一致。 本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開履行了法定程序，符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 二、本次股東大會(huì)的召集人及出席人員資格 （一）本次股東大會(huì)召集人的資格 本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。 （二）本次股東大會(huì)出席人員的資格 本所律師對(duì)本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)、出席本次股東大會(huì)的法人股東的法人股東賬戶卡、法定代表人身份證明或授權(quán)委托書，以及出席本次股東大會(huì)的自然人股東的股東賬戶卡、個(gè)人身份證明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書和身份證明等相關(guān)資料及上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果進(jìn)行了核查，確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)及網(wǎng)絡(luò)出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人合計(jì)16名，代表有表決權(quán)股份308,417,079股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的55.7406%。 前述參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)驗(yàn)證，本所律師無法對(duì)該等股東的資格進(jìn)行核查，在該等參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格均符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》規(guī)定的前提下，本所律師認(rèn)為，出席會(huì)議人員的資格符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。 三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果 （一）本次股東大會(huì)的表決程序 1.本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。 2.本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議就《會(huì)議通知》中所列九項(xiàng)議案進(jìn)行了審議和表決。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決由股東代表、監(jiān)事代表和本所律師共同進(jìn)行監(jiān)票和計(jì)票。 3.參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)文件。 （二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果 經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)按照法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，審議通過了下述議案： 1.《公司 2019 年年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》，表決結(jié)果如下： 同意 反對(duì) 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） （%） A 股（含恢復(fù)表 308,312,816 99.9661 104,263 0.0339 0 0.0000 決權(quán)優(yōu)先股） 普通股合計(jì) 308,312,816 99.9661 104,263 0.0339 0 0.0000 其中，5%以下股東的表決情況為： 同意 反對(duì) 棄權(quán) 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例（%） 763,291 87.9819 104,263 12.0181 0 0.0000 2.《公司 2020 年年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案》，表決結(jié)果如下： 同意 反對(duì) 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） （%） A 股（含恢復(fù)表 308,312,816 99.9661 104,263 0.0339 0 0.0000 決權(quán)優(yōu)先股） 普通股合計(jì) 308,312,816 99.9661 104,263 0.0339 0 0.0000 其中，5%以下股東的表決情況為： 同意 反對(duì) 棄權(quán) 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例（%） 763,291 87.9819 104,263 12.0181 0 0.0000 3.《公司 2019 年年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，表決結(jié)果如下： 同意 反對(duì) 棄權(quán) 股東類型 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） （%） A 股（含恢復(fù)表 307,891,116 99.8294 525,963 0.1706 0 0.0000 決權(quán)優(yōu)先股） 普通股合計(jì) 307,891,116 99.8294 525,963 0.1706 0 0.0000 其中，5%以下股東的表決情況為： 同意 反對(duì) 棄權(quán) 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例（%） 341,591 39.3740 525,963 60.6260 0 0.0000 4.《公司 2019 年年度報(bào)告及其摘要的議案》，表決結(jié)果如下： 股東類型 同意 反對(duì) 棄權(quán) 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 票數(shù) 比例 （%） （%） （%） A 股（含恢復(fù)表 308,312,816 99.9661 104,263 0.0339 0 0.0000 決權(quán)優(yōu)先股） 普通股合計(jì) 308,312,816 99.9661 104,263 0.0339 0 0.0000 其中，5%以下股東的表決情況為： 同意 反對(duì) 棄權(quán) 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例（%） 票數(shù) 比例（%） 763,291 87.9819
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