正業(yè)科技:2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書 深圳市福田區(qū)益田路 6001 號(hào)太平金融大廈 11、12 樓 郵政編碼：518017 11,12/F, Tai Ping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. China 電話(Tel)：(0755)88265288 傳真(Fax) ：(0755) 88265537 電子郵件（E-mail）：[email protected] 網(wǎng)站（Website）：www.shujin.cn 廣東信達(dá)律師事務(wù)所 關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的 法律意見書 信達(dá)會(huì)字[2020]第 205 號(hào) 致：廣東正業(yè)科技股份有限公司 廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)”）接受廣東正業(yè)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作。現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照律師業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)貴公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、召集人和出席會(huì)議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表法律意見。 一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開程序 貴公司董事會(huì)于 2020 年 7 月 17 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊 登了《廣東正業(yè)科技股份有限公司關(guān)于召開 2020 年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通 廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書 知》。2020 年 8 月 3 日下午 14:00，貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議按照前述通知， 在東莞市松山湖科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)科技九路 2 號(hào)廣東正業(yè)科技股份有限公司一樓會(huì)議室如期召開。 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。股東通過深圳 證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2020 年 8 月 3 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng) 投票的具體時(shí)間為：2020 年 8 月 3 日上午 9:15 至下午 15:00 期間的任意時(shí)間。 經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，貴公司本次股東大會(huì)召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 二、關(guān)于本次股東大會(huì)召集人和出席會(huì)議人員資格 1、本次股東大會(huì)的召集人 經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)由貴公司第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決定召開并發(fā)布公告，本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。 2、出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人 現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共 2 名，代表貴公 司有表決權(quán)股份 159,652,153 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 41.8716 %。 其中參與表決的中小股東及股東委托代理人共計(jì) 1 名，代表貴公司有表決權(quán) 股份 374,236 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0981%。中小股東是指 除上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東。 經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使投票表決權(quán)的資格合法有效。 根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共 3 名，代表貴公司有表 決權(quán)股份 30,319 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0080%。 廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書 以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交 易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。 3、出席本次股東大會(huì)的其他人員 出席本次股東大會(huì)的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及信達(dá) 律師。 信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會(huì)，本次股東大會(huì)召集人的 資格合法有效。 三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果 經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)實(shí)際審議的議案與會(huì)議通知及公告中列明的 議案一致。本次股東大會(huì)以記名投票表決方式對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行了投票表決，并按 《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票監(jiān)票。根據(jù)深圳證券信息 有限公司向貴公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng) 投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。會(huì)議通知中所列議案獲本次股 東大會(huì)有效通過，表決結(jié)果如下： 序號(hào) 議案內(nèi)容 同意 反對(duì) 棄權(quán) 同意（中小反對(duì)（中 棄權(quán)（中 股東） 小股東） 小股東） 本次股東大會(huì)議案為非累積投票議案 1.00 《關(guān)于減少公司注冊(cè)資本并 159,667,472 15,000 0 389,555 15,000 0 修訂
<公司章程>
的議案》 信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》 及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。 四、結(jié)論意見 綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合有關(guān)法律、 行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會(huì)議人員的 資格有效，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。 信達(dá)同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。 （以下無正文） 廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書 （本頁(yè)為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》（信達(dá)會(huì)字[2020]第 205 號(hào)）的簽署頁(yè)） 廣東信達(dá)律師事務(wù)所（蓋章） 負(fù)責(zé)人：張 炯 簽字律師：李忠 ___________________ ___________________ 陳月娟 ___________________ 二�二�年八月三日
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