*ST烯碳:關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》的公告
證券代碼：000511 證券簡(jiǎn)稱：*ST烯碳 公告編號(hào)：2017－073
銀基烯碳新材料股份有限公司
關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
遼寧監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》的公告本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
銀基烯碳新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“烯碳新材”）于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》（�z2017�{2號(hào)），現(xiàn)將《行政處罰事先告知書》內(nèi)容公告如下：
銀基烯碳新材料股份有限公司、王利群、范志明、張小猛、劉成文、羅陽(yáng)、戴囡、尚朝偉、葉少琴、申屠寶卿、朱寶庫(kù)、孫家慶、李壽兵:
銀基烯碳新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱*ST 烯碳)未在法定期限內(nèi)披露定
期報(bào)告涉嫌違反證券法律法規(guī)一案，已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對(duì)你們作出行政處罰。現(xiàn)將我局?jǐn)M對(duì)你們作出行政處罰所根據(jù)的違法事實(shí)、理由、依據(jù)及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。
經(jīng)查明，你們涉嫌違法的事實(shí)如下:
一、*ST烯碳未在法定期限內(nèi)披露2016年年度報(bào)告
*ST烯碳未在2016會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送2016年年度報(bào)告，并予公告。
二、*ST烯碳未在法定期限內(nèi)披露2017年第一季度報(bào)告
*ST烯碳未在2017會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露2017
年第一季度報(bào)告。
以上事實(shí)有*ST 烯碳關(guān)于無(wú)法在法定期限披露定期報(bào)告及公司股票停牌的
公告、*ST烯碳董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的詢問(wèn)筆錄、*ST烯碳2016年年度報(bào)
告、2017年第一季度報(bào)告等為證。
*ST烯碳未在2016會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露2016年年度報(bào)告，違
反了《證券法》第六十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述的“未按照規(guī)定披露信息”的行為。
*ST烯碳未在2017會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露2017
年第一季度報(bào)告，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條所述的“信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)”的行為。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第一款和第三款的規(guī)定，*ST烯碳因會(huì)計(jì)師事務(wù)所未能及時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告出具審計(jì)意見(jiàn)進(jìn)而導(dǎo)致其未及時(shí)披露2016年年度報(bào)告和2017年第一季度報(bào)告，時(shí)任代理董事長(zhǎng)王利群、時(shí)任經(jīng)理范志明、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人李壽兵作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)*ST烯碳未及時(shí)披露2016年年度報(bào)告和2017年第一季度報(bào)告的行為承擔(dān)主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，張小猛、劉成文、羅陽(yáng)、戴囡、葉少琴、申屠寶卿、朱寶庫(kù)、孫家慶作為*ST烯碳時(shí)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，尚朝偉作為應(yīng)該履行監(jiān)事職責(zé)的人員，是*ST烯碳未及時(shí)披露2016年年度報(bào)告和2017年第一季度報(bào)告的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局?jǐn)M作出以下決定：
一、 對(duì)*ST烯碳責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；
二、 對(duì)王利群、范志明、李壽兵給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款；
三、 對(duì)劉成文、張小猛、孫家慶、朱寶庫(kù)、申居寶卿、葉少琴、羅陽(yáng)、
戴囡、尚朝偉給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條之規(guī)定，就我局?jǐn)M對(duì)你們實(shí)施的處罰決定，你們享有陳述、申辦的權(quán)利。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十二條及《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》第五條之規(guī)定，就我局?jǐn)M對(duì)*ST烯碳、王利群、范志明、李壽兵實(shí)施的罰款處罰決定，*ST烯碳、王利群、范志明、李壽兵享有要求聽(tīng)證的權(quán)利。你們提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽(tīng)證的權(quán)利，我局將按照上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰。
請(qǐng)你們?cè)谑盏奖靖嬷獣掌?日內(nèi)將《行政處罰事先告知書回執(zhí)》（附后，
注明對(duì)上述權(quán)利的意見(jiàn)）傳真至我局指定聯(lián)系人（楊海軍，電話024-22899779，
傳真024-22899917），并于當(dāng)日將回執(zhí)原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。
若公司對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)擬處罰措施需要進(jìn)行陳述及申辯，公司將根據(jù)該事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
特此公告。
銀基烯碳新材料股份有限公司董事會(huì)
二�一七年九月九日
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