億緯鋰能:獨立董事關(guān)于第四屆董事會第九次會議相關(guān)事項的獨立意見
惠州億緯鋰能股份有限公司
獨立董事關(guān)于第四屆董事會第九次會議
相關(guān)事項的獨立意見
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，以及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定，按照惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡稱“公司”）《獨立董事工作制度》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，我們作為公司獨立董事，對公司第四屆董事會第九次會議的相關(guān)議案進行了認真的核查，現(xiàn)發(fā)表如下獨立意見：
一、關(guān)于終止非公開發(fā)行股票事項的獨立意見
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，我們對公司關(guān)于終止非公開發(fā)行股票的事項發(fā)表獨立意見如下：
鑒于再融資政策法規(guī)和資本市場環(huán)境發(fā)生變化，公司綜合考慮內(nèi)外部影響因素，并結(jié)合自身實際情況，在與各中介機構(gòu)進行反復(fù)研究和論證后，公司決定終止2016年非公開發(fā)行股票事項，符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。我們認為，終止本次非公開發(fā)行股票事項不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動有實質(zhì)性的影響，所以我們同意終止此次非公開發(fā)行股票事項。
二、關(guān)于公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的獨立意見
1、公司符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的有關(guān)規(guī)定，具備公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件；
2、公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券方案各項內(nèi)容設(shè)置合理，切實可行，有利于公司主營業(yè)務(wù)拓展，增強公司持續(xù)盈利能力和市場競爭力，符合公司及全體股東利益；
3、公司編制的《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告》綜合考慮了公司所處行業(yè)和發(fā)展階段、融資規(guī)劃、財務(wù)狀況等情況，充分論證了本次發(fā)行實施的背景和必要性，本次發(fā)行對象的選擇范圍、數(shù)量和標準的適當性，本次發(fā)行定價的原則、依據(jù)、方法和程序的合理性，本次發(fā)行方式的可行性，本次發(fā)行方案的公平性、合理性，本次發(fā)行對原股東權(quán)益或者即期回報攤薄的影響以及填補的具體措施，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；
4、公司審議本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
綜上所述，我們同意公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。
三、關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補措施及相關(guān)承諾的獨立意見
根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)�z2013�{110 號）以及《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（中國證券監(jiān)督管理委員會公告�z2015�{31 號）等相關(guān)規(guī)定的要求，公司就公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券對即期回報攤薄的影響進行分析，并制定具體的填補回報措施，相關(guān)主體對公司填補回報措施的切實履行作出了承諾。
我們認為，公司關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券對即期回報攤薄的影響的分析、相關(guān)填補措施及承諾均符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，符合公司及全體股東的利益。
四、關(guān)于《未來三年股東回報規(guī)劃（2017-2019年）》的獨立意見
公司董事會編制的《未來三年股東回報規(guī)劃（2017-2019 年）》符合中國證
監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第3號――上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，有助于完善和健全公司持續(xù)穩(wěn)定的分紅政策和監(jiān)督機制，增加了利潤分配決策透明度和可操作性，有助于切實維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。我們同意《未來三年股東回報規(guī)劃（2017-2019年）》的內(nèi)容。
五、關(guān)于《惠州億緯鋰能股份有限公司2017年1-6月內(nèi)部控制自我評價報
告》的獨立意見
我們認真審閱了公司的內(nèi)部控制自我評價報告，認為公司的內(nèi)部控制評價報告內(nèi)容符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，真實、準確的反映了目前公司內(nèi)部控制的現(xiàn)狀。公司內(nèi)部控制自我評價報告中對公司內(nèi)部控制的整體評價是客觀的、真實的，我們同意公司內(nèi)部控制自我評價的意見。
六、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的獨立意見
經(jīng)審慎核查后,我們認為：
1、本次關(guān)聯(lián)交易在提交公司董事會會議審議前,已經(jīng)獨立董事事前認可；2、本次關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)公司第四屆董事會第九次會議審議通過,董事會在審議本次關(guān)聯(lián)交易事項中關(guān)聯(lián)董事劉金成先生對關(guān)聯(lián)交易議案已回避表決；
3、本次關(guān)聯(lián)交易定價遵循了公開、公平、公正及市場化的原則,交易價格公允合理；本次關(guān)聯(lián)交易的表決程序和交易程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件和《公司章程》、公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；4、本次關(guān)聯(lián)交易的實施符合公司發(fā)展需求,符合公司與全體股東的利益,不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形。
綜上,我們一致同意公司上述關(guān)聯(lián)交易。
七、關(guān)于聘任公司高級管理人員的獨立意見
1、本次公司聘任高級管理人員，符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，程序合法有效。
2、本次聘任的高級管理人員具備了相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的任職條件，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第 3.2.3 條所規(guī)定的不得擔任公司董事和高級管理人員的情形，不存在受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒的情形。
3、本次高級管理人員的聘任，不存在損害公司及其他股東利益的情況。
因此，我們同意聘任李沐芬女士為公司副總經(jīng)理。
(以下無正文)
（本頁無正文，為《惠州億緯鋰能股份有限公司獨立董事關(guān)于公司第四屆董事會第九次會議相關(guān)事項的獨立意見》）
全體獨立董事簽字：
詹啟軍 吳鋒 雷巧萍
2017年8月23日
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