鵬輝能源:獨(dú)立董事提名人聲明(1)
證券代碼: 300438 證券簡稱: 鵬輝能源 廣州鵬輝能源科技股份有限公司 獨(dú)立董事提名人聲明 提名人廣州鵬輝能源科技股份有限公司董事會現(xiàn)就提名陳騫為廣州鵬輝能源科技股份有限公司第4屆董事會獨(dú)立董事候選人發(fā)表公開聲明。被提名人已書面同意出任廣州鵬輝能源科技股份有限公司第4屆董事會獨(dú)立董事候選人。本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的，本提名人認(rèn)為被提名人符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下： 一、被提名人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 二、被提名人符合中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。 √ 是 □ 否 四、被提名人已經(jīng)按照中國證監(jiān)會《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。 √ 是 □ 否 五、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。 √ 是 □ 否 六、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定。 √ 是 □ 否 七、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定。 √ 是 □ 否 八、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》的相關(guān)規(guī)定。 √ 是 □ 否 九、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。 √ 是 □ 否 十、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。 √ 是 □ 否 十一、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中國銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》、《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。 √ 是 □ 否 十二、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中國保監(jiān)會《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。 √ 是 □ 否 十三、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。 √ 是 □ 否 十四、被提名人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。 √ 是 □ 否 十五、被提名人及其直系親屬、主要社會關(guān)系均不在公司及其附屬企業(yè)任職。 √ 是 □ 否 十六、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是上市公司前十名股東中自然人股東。 √ 是 □ 否 十七、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在上市公司前五名股東 單位任職。 √ 是 □ 否 十八、被提名人及其直系親屬不在公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。 √ 是 □ 否 十九、被提名人不是為公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員。 √ 是 □ 否 二十、被提名人不在與公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。 √ 是 □ 否 二十一、被提名人在最近十二個(gè)月內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列任一種情形。 √ 是 □ 否 二十二、最近十二個(gè)月內(nèi)，被提名人、其任職及曾任職的單位不存在其他任何影響被提名人獨(dú)立性的情形。 √ 是 □ 否 二十三、被提名人不是被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。 √ 是 □ 否 二十四、被提名人不是被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。 √ 是 □ 否 二十五、被提名人不是最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或者中國證監(jiān)會行政處罰的人員。 √ 是 □ 否 二十六、被提名人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評。 √ 是 □ 否 二十七、被提名人未因作為失信懲戒對象等而被國家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。 √ 是 □ 否 二十八、被提名人不是過往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會會議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會會議被董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個(gè)月的人員。 √ 是 □ 否 □ 不適用 二十九、包括公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過5家。 √ 是 □ 否 □ 不適用 三十、被提名人在公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過六年。 √ 是 □ 否 三十一、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》要求，督促公司董事會將被提名人的職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。 √ 是 □ 否 三十二、被提名人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會會議的情形。 √ 是 □ 否 □ 不適用 三十三、被提名人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個(gè)月未親自出席上市公司董事會會議的次數(shù)超過期間董事會會議總數(shù)的二分之一的情形。 √ 是 □ 否 □ 不適用 最近三年內(nèi)，被提名人在本次提名上市公司任職期間應(yīng)出席董事會會議47次，未出席會議0次。（未出席指未親自出席且未委托他人） 三十四、被提名人過往任職獨(dú)立董事期間,不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形。 √ 是 □ 否 □ 不適用 三十五、被提名人最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會以外的其他有關(guān)部門處罰的情形。 √ 是 □ 否 三十六、被提名人不存在同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形。 √ 是 □ 否 三十七、被提名人不存在過往任職獨(dú)立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。 √ 是 □ 否 □ 不適用 三十八、被提名人不存在影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉的其他情形。 √ 是 □ 否 本提名人保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。 本提名人授權(quán)公司董事會秘書將本聲明的內(nèi)容通過深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所或?qū)ν夤?，董事會秘書的上述行為視同為本提名人行為，由本提名人承?dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 提名人（蓋章）：廣州鵬輝能源科技股份有限公司董事會 日 期：2020-08-14
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