厚普股份:2019年度股東大會(huì)的法律意見書
成都市高新區(qū)天府大道北段 1480 號(hào)拉德方斯大廈東樓 6 層 郵政編碼：610042 6/F, East Building, La Defense, 1480 North Tianfu Avenue, High-tech Zone, Chengdu 610042, P.R.China 電話/Tel：(8628) 6208 8000 傳真/Fax：(8628) 6208 8111 網(wǎng)址：www.zhonglun.com 北京中倫（成都）律師事務(wù)所 關(guān)于厚普清潔能源股份有限公司 2019 年度股東大會(huì)的 法律意見書 【2020】中倫成律（見）字第 013882-0012-051501 號(hào) 致：厚普清潔能源股份有限公司 根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）及《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡稱“《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》”）等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，北京中倫（成都）律師事務(wù)所（以下簡稱“中倫”或“本所”）指派律師出席了厚普清潔能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）2019 年度股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），并對(duì)本次股東大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見證。 本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1．《公司章程》； 北京 上海 深圳 廣州 武漢 成都 重慶 青島 杭州 南京 海口 東京 香港 倫敦 紐約 洛杉磯 舊金山 阿拉木圖 BEIJING SHANG HAI SHENZHEN GUANG ZHOU WUHAN CHENGDU CHONG QING QINGDAO HANGZ HOU NA NJI NG HAIKOU TOKYO HONG K ONG LONDON NEW YORK LOS ANGE LES SAN FRA NCISCO ALMAT Y 2.公司第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議決議公告； 3.公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告； 4.公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告； 5.公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告； 6.獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見； 7.獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議事項(xiàng)的獨(dú)立意見； 8.獨(dú)立董事關(guān)于大股東提請(qǐng)?jiān)黾庸蓶|大會(huì)臨時(shí)提案相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見； 9.公司關(guān)于召開 2019 年度股東大會(huì)的通知公告； 10.公司關(guān)于 2019 年度股東大會(huì)增加臨時(shí)提案暨股東大會(huì)的補(bǔ)充通知； 11.關(guān)于召開 2019 年度股東大會(huì)的提示性公告； 12.公司本次股東大會(huì)參會(huì)股東登記文件和憑證資料； 13.公司 2019 年度股東大會(huì)會(huì)議文件。 本法律意見書僅供見證公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司本次股東大會(huì)的召集、召開等相關(guān)法律問題提供如下意見： 一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序 根據(jù)第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告、公司關(guān)于召開 2019 年度股東 大會(huì)的通知公告，本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。公司董事會(huì)于 2020 年 4 月20 日以公告形式刊登了關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知。經(jīng)核查，公司發(fā)出會(huì)議通知的時(shí)間、方式及內(nèi)容符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。 本次股東大會(huì)于 2020 年 5 月 15日 14：50 在四川省成都市高新區(qū)康隆路 555 號(hào)采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，其中，網(wǎng)絡(luò)投票系通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。網(wǎng)絡(luò)投 票的時(shí)間為 2020 年 5 月 15 日。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投 票的具體時(shí)間為 2020 年 5 月 15 日 9:30-11:30，13:00-15:00；通過深圳證券交易 所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2020 年 5 月 15 日 9:15 至 2020 年 5 月 15 日 15:00 期間的任意時(shí)間。 本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。 二、本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員、召集人資格 根據(jù)公司關(guān)于召開 2019 年度股東大會(huì)的通知，有權(quán)參加本次股東大會(huì)的人 員包括： 1．截止 2020 年 5 月 8 日下午收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深 圳分公司登記在冊(cè)的全體普通股股東或股東代理人； 2．公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員； 3．公司聘請(qǐng)的見證律師等相關(guān)人員。 根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議的統(tǒng)計(jì)結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共計(jì) 17 人，代表股份數(shù)量為 170,470,603股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 364,720,000 股的 46.7401%。其中，出席現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人共計(jì) 10 人，代表股份數(shù)量為 142,776,000 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的39.1467%；通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東共7人，代表股份數(shù)量為27,694,603股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 7.5934%。 本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，由公司董事長王季文先生擔(dān)任本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議主持人。本所律師和召集人共同對(duì)參加現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人資格的合法性進(jìn)行了驗(yàn)證；通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。因此，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)會(huì)議召集人、出席會(huì)議人員資格合法有效。 三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果 經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)本次股東大會(huì)議案進(jìn)行了表決。網(wǎng)絡(luò)投票表決情況數(shù)據(jù)由深圳證券信息有限公司提供。本次股東大會(huì)按《公司章程》的規(guī)定監(jiān)票并當(dāng)場公布表決結(jié)果。 本次股東大會(huì)議案的表決情況如下： 1．審議《關(guān)于 2019 年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》 該議案的表決情況為：同意 170,470,603 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 100%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%。 其中，中小投資者（指除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：同意 250,203股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 100%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的0%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%。 該議案表決結(jié)果為通過。 2．審議《關(guān)于 2019 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》 該議案的表決情況為：170,467,403 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份 總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.9981%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0019%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 247,003 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 98.7210%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案表決結(jié)果為通過。 3．審議《關(guān)于 2019 年年度報(bào)告全文及摘要的議案》 該議案的表決情況為：同意 170,467,403 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.9981%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0019%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 247,003 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 98.7210%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案表決結(jié)果為通過。 4．審議《關(guān)于 2019 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》 該議案的表決情況為：同意 170,467,403 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.9981%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0019%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 247,003 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 98.7210%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案表決結(jié)果為通過。 5. 審議《關(guān)于 2019 年度利潤分配方案的議案》 該議案的表決情況為：同意 170,467,403 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.9981%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0019%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 247,003 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 98.7210%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案表決結(jié)果為通過。 6. 審議《關(guān)于續(xù)聘 2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 該議案的表決情況為：同意 170,440,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.9826%；反對(duì) 26,503 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0155%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0019%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 220,500 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 88.1284%；反對(duì) 26,503 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 10.5926%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案表決結(jié)果為通過。 7. 審議《關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的議案》 該議案的表決情況為：同意 170,440,900 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.9826%；反對(duì) 26,503 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0155%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0019%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 220,500 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 88.1284%；反對(duì) 26,503 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 10.5926%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案表決結(jié)果為通過。 8. 審議《關(guān)于使用自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》 該議案的表決情況為：同意 170,467,403 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.9981%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0019%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 247,003 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 98.7210%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案表決結(jié)果為通過。 9. 審議《關(guān)于公司董事 2020 年度薪酬（津貼）方案的議案》 該議案在出席本次股東大會(huì)的關(guān)聯(lián)股東江濤、鐘驍、北京星凱投資有限公司回避的情況下進(jìn)行表決，上述股東總計(jì)持有的 142,496,950 股股份不計(jì)入本議案有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）。 該議案的表決情況為：同意 27,943,950 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股 份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.8938%；反對(duì) 26,503 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0947%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0114%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 220,500 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 88.1284%；反對(duì) 26,503 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 10.5926%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案表決結(jié)果為通過。 10. 審議《關(guān)于修訂
<董事會(huì)議事規(guī)則>
及
<獨(dú)立董事工作制度>
的議案》 該議案的表決情況為：同意 170,467,403 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.9981%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0019%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 247,003 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 98.7210%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案經(jīng)出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）總數(shù)的三分之二以上審議通過。 11. 審議《關(guān)于修訂
<監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則>
的議案》 該議案的表決情況為：同意 170,467,403 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.9981%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0019%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 247,003 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 98.7210%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案經(jīng)出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）總數(shù)的三分之二以上審議通過。 12. 審議《關(guān)于公司第四屆董事會(huì)董事薪酬（津貼）方案的議案》 該議案在出席本次股東大會(huì)的關(guān)聯(lián)股東鐘驍、北京星凱投資有限公司回避的情況下進(jìn)行表決，上述股東總計(jì)持有的 20,146,100 股股份不計(jì)入本議案有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）。 該議案的表決情況為：同意 150,294,800 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.9802%；反對(duì) 26,503 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0176%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0021%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 220,500 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 88.1284%；反對(duì) 26,503 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 10.5926%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案表決結(jié)果為通過。 13. 審議《關(guān)于公司第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事薪酬方案的議案》 該議案在出席本次股東大會(huì)的關(guān)聯(lián)股東吳軍、于鑫回避的情況下進(jìn)行表決，上述股東總計(jì)持有的 42,700 股股份不計(jì)入本議案有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）。 該議案的表決情況為：同意 170,398,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.9826%；反對(duì) 26,503 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0156%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0019%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 220,500 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 88.1284%；反對(duì) 26,503 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 10.5926%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案表決結(jié)果為通過。 14. 審議《關(guān)于修改
<公司章程>
的議案》 該議案的表決情況為：同意 170,467,403 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.9981%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決 權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0.0019%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 247,003 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 98.7210%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 0%；棄權(quán) 3,200 股，占出席本次股東大會(huì)中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 1.2790%。 該議案經(jīng)出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份（含網(wǎng)絡(luò)投票）總數(shù)的三分之二以上審議通過。 15. 審議《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉暨選舉非獨(dú)立董事的議案》 出席本次股東大會(huì)的股東采用累積投票方式對(duì)該議案進(jìn)行表決。表決情況具體如下： 15.01 選舉王季文先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事 出席本次股東大會(huì)的股東采用累積投票方式對(duì)該議案進(jìn)行表決。表決情況具體如下： 該議案的表決情況為：同意 170,296,003 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 99.8976%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 75,603 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 30.2167%。 表決結(jié)果：同意總票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的二分之一，王季文先生當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。 15.02 選舉黃耀輝女士為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事 該議案的表決情況為：同意 170,296,003 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 99.8976%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 75,603 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 30.2167%。 表決結(jié)果：同意總票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的二分之一，黃耀輝女士當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。 15.03 選舉鐘驍先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事 該議案的表決情況為：同意 170,296,003 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 99.8976%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 75,603 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 30.2167%。 表決結(jié)果：同意總票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的二分之一，鐘驍先生當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。 16. 審議《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉暨選舉獨(dú)立董事的議案》 出席本次股東大會(huì)的股東采用累積投票方式對(duì)該議案進(jìn)行表決。表決情況具體如下： 16.01 選舉吳越先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事 該議案的表決情況為：同意 170,296,000 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 99.8976%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 75,600 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 30.2155%。 表決結(jié)果：同意總票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的二分之一，吳越先生當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事。 16.02 選舉郭東超先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事 該議案的表決情況為：同意 170,296,000 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 99.8976%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 75,600 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 30.2155%。 表決結(jié)果：同意總票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的二分之一，郭東超先生當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事。 17. 審議《關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆選舉暨選舉非職工代表監(jiān)事的議案》 出席本次股東大會(huì)的股東采用累積投票方式對(duì)該議案進(jìn)行表決。表決情況具體如下： 17.01 選舉吳軍先生為公司第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事 該議案的表決情況為：同意 170,296,001 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 99.8976%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 75,601 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 30.2159%。 表決結(jié)果：同意總票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的二分之一，吳軍先生當(dāng)選為公司第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事。 17.02 選舉任大章先生為公司第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事 該議案的表決情況為：同意 170,296,001 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán) 股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 99.8976%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 75,601 股，占出席本次股東大會(huì)中 小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的 30.2159%。 表決結(jié)果：同意總票數(shù)超過出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票，且為未累積的股份總數(shù)）的二分之一，任大章先生當(dāng)選為公司第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事。 中倫律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。 四、結(jié)論意見 基于上述事實(shí)，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員和召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)決議合法有效。 本法律意見書正本一式兩份，無副本。 （下接簽字蓋章頁） （此頁無正文，為《北京中倫（成都）律師事務(wù)所關(guān)于厚普清潔能源股份有限公司 2019 年度股東大會(huì)的法律意見書》之簽字蓋章頁） 北京中倫（成都）律師事務(wù)所（蓋章） 負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師： 樊斌 文澤雄 臧建建 2020 年 5 月 15 日
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